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Gerencia de Riesgos

La Gerencia de Riesgos reporta a la Presidencia Ejecutiva y desempeña un rol clave como segunda línea bajo un enfoque de gestión integral de riesgos, que contribuya a la identificación, mitigación y adecuada gestión de los riesgos (financieros y no financieros) relevantes a los que está expuesta la Institución, lo que incluye el mantenimiento y autogestión del modelo de control interno aprobado por el Directorio

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Funciones del Departamento de Riesgos No Financieros y Control Interno

La Gerencia de Riesgos, a través del Departamento de Riesgos No Financieros y Control Interno (DRCI), tiene como objetivo liderar las actividades necesarias para la adecuada gestión de control interno, riesgo estratégico, riesgo operacional y de continuidad de negocio del Banco. Entre sus funciones están:

1
Desarrollar y actualizar el marco normativo y metodológico del control interno, la gestión de riesgos estratégicos, operacionales y de continuidad del negocio, asegurando su alineación con los objetivos institucionales
2
Implementar y optimizar los modelos, estándares, herramientas y buenas prácticas, para la gestión de riesgos no financieros adoptados por el Banco
3
Liderar el proceso de autoevaluación y la evaluación independiente del modelo control interno COSO para la revisión integrada de los Estados Financieros del Banco
4
Coordinar la relación con actores clave en el control interno, incluyendo órganos de control, auditores externos, dependencias y comités, a efectos de fortalecer la gobernanza y la supervisión del sistema
5
Coordinar el seguimiento y cumplimiento de recomendaciones emitidas por órganos de control internos y externos y otras instancias revisoras, impulsando mecanismos de mejora continua y fortaleciendo la rendición de cuentas
6
Asesorar y acompañar a las dependencias del Banco en el proceso de identificación, análisis, valoración, tratamiento y reporte de los diferentes riesgos estratégicos, operacionales y de continuidad del negocio, asociados a los procesos críticos, asegurando una gestión proactiva y eficiente de estos riesgos
7
Optimizar y garantizar la continuidad del negocio, liderando la mejora y mantenimiento del Sistema de Gestión de Continuidad de Negocios del Banco (SGCN)
8
Administrar y colaborar activamente en la toma de decisiones asociadas a las funciones de los comités para la gestión de riesgos (financieros y no financieros) y de control interno
9
Asegurar el cumplimiento del marco normativo interno en materia de gestión integral de riesgos y control interno, consolidando una cultura organizacional basada en un ambiente de control adecuado

Funciones de la Oficina de Integridad y Cumplimiento

Para salvaguardar la integridad de las operaciones a la Oficina de Integridad y Cumplimiento (OFIC) le corresponde:


1
Liderar el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos, Financiamiento al Terrorismo, Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LA/FT/FPADM), Integridad y Sanciones, aplicando y velando por el cumplimiento de su marco normativo y estableciendo los controles para administrar estos riesgos
2
Liderar el Sistema de Integridad que busca promover una cultura de “Cero Tolerancia” al fraude, corrupción y otras prácticas prohibidas